Отчетность

Какие виды отчетов предоставляет Банк?

 

      • Ежедневный отчет, содержащий информацию о сделках с ценными бумагами, срочных сделках и операциях, связанных, совершенных Клиентом за день в той или иной Торговой системе либо на внебиржевом рынке, и информацию о состоянии активов Клиента (далее - Ежедневный отчет);

 

      • Сводный отчет (далее - Ежемесячный отчет) - отчет о состоянии счетов Клиентов по сделкам с ценными бумагами о срочных сделках и операциях, с ними связанных, за период о состоянии активов на счетах Клиента и сделках, совершенных Клиентом за отчетный период. Ежемесячный отчет предоставляется Клиенту со следующей периодичностью: не реже одного раза в месяц, в случае если в течение этого периода по счетам клиента проводились операции.

 

      • И не реже одного раза в квартал (квартальный отчет) в случае, если в течение этого периода операции по счетам не проводились, но на счетах клиента имеется остаток денежных средств и/или финансовых инструментов.

 


Кроме стандартного  пакета отчетов клиентам предоставляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством Российской Федерации, в том числе:



      • Для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей - счета-фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату собственных тарифов и возмещения тарифов третьих лиц.

 

      • Для физических лиц - Справка 2НДФЛ о величине исчисленного и удержанного налога на доходы (ежегодно не позднее 1 апреля).
Как я могу получить брокерские отчеты?

Отчеты будут Вам направляться утром дня, следующего за отчетным на ваш электронный адрес, указанный в Операционном протоколе. Ежедневные отчеты направляются Вам при наличии сделок или операций по счету, ежемесячные отчеты направляются Вам в первый рабочий день месяца, следующего за отчетным.

Могу ли я запросить дополнительный брокерский отчет?

Да, можете.

Для этого Вам необходимо обратиться в Отдел брокерского обслуживания и доверительного управления по телефону, либо направить запрос на электронный адрес broker@sviaz-bank.ru, либо подать поручение через свободную форму неторгового поручения в ИТС QUIK, где в шаблоне поручения выбрать «Запрос на предоставление отчетности».

Все отчеты направляются на электронный адрес Клиента, указанный в Операционном протоколе.

Какие виды отчетов я могу построить в ИТС QUIK?

Да, можете. В ИТС QUIK есть возможность построить следующие виды отчетов:

отчет по позициям на срочном рынке ФОРТС, Отчет по неторговым поручениям клиента, Отчет по адресным заявкам клиента, Отчет по всем стоп-заявкам клиента, Отчет по всем заявкам клиента, отчет по всем сделкам клиента, отчет по портфелю клиента.

Где и как подписывать реестры поданных поручений?

В случае подачи поручения без использования электронной подписи Клиент обязан предоставить в Банк подписанный реестр поданных поручений не позднее окончания месяца, следующего за месяцем, в котором поручение было передано.

Банк не позднее пятого числа месяца, следующего за отчетным, передает Клиенту реестр поданных поручений, который Клиент должен подписать и передать в Банк. Подписанный реестр Клиент может передать одним из следующих способов:

  • Передать реестр, подписанный электронной подписью.

Реестр шифруется и подписывается электронной подписью, после чего отправляется на электронный адрес банка edo@sviaz-bank.ru.

  • Передать подписанный оригинал.

Реестр распечатывает, подписывается и передается в адрес Банка в Отдел брокерского обслуживания и доверительного управления.

В случае не предоставления Клиентом в Банк подписанного реестра Банк в соответствии с Регламентом имеет основание приостановить все операции Клиента.

Как я могу изменить электронный адрес для направления отчетности?

Для изменения электронного адреса для направления отчетности Вам необходимо:

  • Предоставить в Банк новый Операционный протокол, в котором указать новый адрес электронной подписи для направления отчетности.

или

  • Подать поручение через ИТС QUIK в свободной форме на добавление электронного адреса для предоставления отчетности, где в шаблоне поручения выбрать «Поручение на добавление адреса электронной подписи…».

 

Задать вопрос

*:
:
*:
E-mail не будет отображаться на сайте, он необходим, чтобы мы могли Вам ответить.
*:
Введите код, указанный на картинке *
Поля, помеченные *, обязательны для заполнения!