Квалифицированный инвестор

Для того чтобы совершать операции с ценными бумагами, предназначенными для квалицированных инвесторов, клиенту необходимо получить статус «квалифицированного инвестор».


Требования, предъявляемые к Клиентам для получения статуса «квалифицированный инвестор»:

Требования для физического лица

Физическое лицо должно отвечать любому из следующих требований:

1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет физическое лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров,

являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет физического лица должны составлять не менее 6 миллионов рублей.

2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами

и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:

- не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором;

- не менее 3 лет в иных случаях.

3. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами,

за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.

При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.

4. Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:

- денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях

в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, и суммы начисленных процентов;

- требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;

- ценные бумаги, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.

5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании,

выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло

аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов:

- квалификационный аттестат специалиста финансового рынка,

- квалификационный аттестат аудитора,

- квалификационный аттестат страхового актуария,

- сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)",

- сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)",

- сертификат "Financial Risk Manager (FRM)"

Требования для юридического лица

Для получения статуса квалифицированного инвестора юридическое лицо должно соответствова