Квалифицированный инвестор

Для того чтобы совершать операции с ценными бумагами, предназначенными для квалицированных инвесторов, клиенту необходимо получить статус «квалифицированного инвестор».


Требования, предъявляемые к Клиентам для получения статуса «квалифицированный инвестор»:

Требования для физического лица

Физическое лицо должно отвечать любому из следующих требований:

1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет физическое лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров,

являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет физического лица должны составлять не менее 6 миллионов рублей.

2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами

и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:

- не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором;

- не менее 3 лет в иных случаях.

3. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами,

за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.

При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.

4. Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:

- денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях

в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, и суммы начисленных процентов;

- требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;

- ценные бумаги, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.

5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании,

выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло

аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов:

- квалификационный аттестат специалиста финансового рынка,

- квалификационный аттестат аудитора,

- квалификационный аттестат страхового актуария,

- сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)",

- сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)",

- сертификат "Financial Risk Manager (FRM)"

Требования для юридического лица

Для получения статуса квалифицированного инвестора юридическое лицо должно соответствовать любым двум из перечисленных требований:

Юридическое лицо должно отвечать любому из следующих требований:

1. Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей.

2. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами,

за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.

При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.

3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности

(национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица)

за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.

4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и

составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.

Как получить статус квалифицированного инвестора

Для того чтобы получить статус квалифицированного инвестора, Вам следует обратиться в Связь-Банк и предоставить соответствующее заявление, а также необходимые подтверждающие документы.